Friday, 20 October 2017

Introducing Broker Agreement Forex Exchange


Conviértase en un corredor de introducción Introduzca a sus clientes a opciones de futuros de futuros de intercambio GAIN Capital opera un programa transparente y de confianza de introducción de corredores para conectar a sus clientes a los principales intercambios mundiales. Sus clientes tienen acceso a potentes plataformas y aplicaciones para comerciar futuros en línea, y usted recibirá las herramientas para supervisar la actividad comercial de sus clientes y gestionar su riesgo. Más de 120 socios ya nos presentan de esta manera y ganar comisiones como sus clientes de comercio. Alianza enfocada Introducción de corredores (IBs) son fundamentales para nuestro modelo de negocio y hemos invertido extensamente para proporcionar a nuestros socios una ejecución rápida, fiable y segura y la operación de compensación. Nuestras herramientas de gestión de clientes le permitirán dedicar menos tiempo a gestionar sus operaciones de back office y más tiempo a gestionar sus relaciones con los clientes. Tenemos dos tipos de modelos de broker de introducción. Póngase en contacto con nosotros para averiguar cuál es el mejor para su negocio. El corredor de introducción garantizado (GIB) tiene una relación exclusiva con GAIN Capital. Utilizamos nuestro capital para garantizar las operaciones del IB y supervisar el cumplimiento. Las cuentas de clientes con el GIB están en poder de GAIN Capital, no del IB. Corredor de introducción independiente Un corredor de introducción independiente (IIB) es responsable de sus propios requerimientos de capital y cumplimiento. Los IIBs pueden referir a los clientes a los comerciantes múltiples de la comisión de futuros. La National Futures Association (NFA) mantiene estrictos requisitos financieros y de cumplimiento para las empresas no garantizadas. Un IB no estadounidense o extranjero (FIB) también tendrá que cumplir con las regulaciones de su jurisdicción local. Comercio en los intercambios mundiales GAIN Capital facilita el comercio en los principales mercados mundiales, como el CME, EUREX y LIFFE, para que sus clientes puedan intercambiar commodities e índices de una sola cuenta. Potente tecnología de negociación Nuestra plataforma fácil de usar maneja todas las complejidades asociadas con el comercio y la gestión de pedidos. El comercio móvil también está disponible para que sus clientes puedan negociar y monitorear posiciones en cualquier lugar. Herramientas de análisis avanzadas Las noticias en tiempo real, el comercio de sistemas y la tecnología de creación de estrategias están disponibles para ayudar a sus clientes a analizar los mercados ya tomar decisiones comerciales. Introducción de Broker (IB) Un IB es un individuo u organización que solicita o acepta órdenes para comprar o vender contratos futuros. , Opciones sobre futuros, contratos de cambio al por menor forex160 o swaps160, pero no acepta dinero u otros activos de los clientes para respaldar dichos pedidos. El registro se requiere a menos que: Usted está registrado como y actuando en la capacidad de un AP o Usted está registrado como un FCM o Usted está registrado como un CPO y sólo operan piscinas o Usted está registrado como un CTA y administrar únicamente cuentas bajo potencias de Abogado o no recibe compensación por transacción o Usted es un residente o empresa no estadounidense con sólo clientes no estadounidenses y usted o su empresa presentan todas las operaciones para compensación a un FCM Todos los IBs registrados deben ser Miembros de NFA para llevar a cabo futuros O intercambia negocios con el público. Una IB debe presentar lo siguiente para sus directores y personas asociadas: Un formulario en línea lleno 8-R Requisitos de competencia de tarjetas de huellas dactilares Una cuota de solicitud principal no reembolsable de 1.6085,00 Una cuota de solicitud de persona asociada no reembolsable De 85.00 Además, todas las IBs registradas que participan en actividades minoristas de divisas forex están obligadas a: Solicitar para convertirse en una firma de divisas completando en línea Formulario 7-R Tener por lo menos un principal que también es una persona aprobada Forex Asociados Presentar el pago de IB Forex Además, todos los IBs registrados que participan en transacciones de swap están obligados a: Solicitar para convertirse en una empresa de intercambio por completar en línea Formulario 7-R Tener por lo menos un director Que también es una Persona Asociada de Swap aprobada No se requiere una cuota de solicitud si la persona está actualmente inscrita en la CFTC en cualquier cargo o está inscrita como principal de una persona que registra CFTC actual.160 Además, Individual está presentando una solicitud como Persona Asociada y Principal.160160160160 Haga clic aquí si aún no tiene acceso al Sistema de Registro en Línea. Introducción Desde 2008, la Comisión de Comercio de Productos Básicos y Futuros de los Estados Unidos (CFTC, por sus siglas en inglés), una agencia federal independiente, ha impuesto constantemente nuevas regulaciones En los mercados de materias primas y futuros en Estados Unidos. En 2010, la CFTC introdujo nuevas reglas de registro para Introducing Brokers (IBs). Bajo la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA), aprobada por la CFTC, los IB deben registrarse en la CFTC. La NFA registra IBs de acuerdo con la regulación CFTC. Esta guía proporciona información general sobre el registro como IB. No se debe considerar asesoramiento legal. Este documento define IBs, y describe los procedimientos requeridos para individuos o empresas para registrarse como IBs con la CFTC. También describe las IB que están exentas del registro. Quién debe registrarse como IB Todas las personas y organizaciones que organizan órdenes de compra y venta de futuros, opciones sobre futuros y contratos minoristas de divisas (divisas) minoristas deben registrarse en la CFTC bajo la Ley de Intercambio de Mercancías (CEA). El registro es específico para la actividad empresarial de la empresa y garantiza que las empresas cumplan con ciertas regulaciones gubernamentales, que existen para proteger al público de prácticas fraudulentas o inseguras. Los IB son corredores de futuros que solicitan órdenes para la compra o venta de productos en una fecha o precio predeterminado, pero no aceptan dinero u otros activos de los clientes para apoyar dichos pedidos. Un IB no mantiene los fondos del cliente al margen. Por el contrario, un comerciante de la Comisión de Futuros (FCM) tiene los fondos asociados con un IB. La mayoría de IBs y FCMs deben registrarse bajo el CEA. Hay algunas condiciones bajo las cuales un IB puede calificar para la exención. Sin embargo, las exenciones son muy específicas y de aplicación limitada. Al registrarse en la CFTC, los IB deben convertirse en miembros de la National Futures Association (NFA). La NFA es una organización autorreguladora que hace cumplir los requisitos financieros y de información de la CFTC. Además de la membresía de NFA, un IB puede convertirse en miembro de uno o más mercados contractuales designados (bolsas de productos). ¿Cuál es el proceso para registrarse como IB? Un IB debe presentar un formulario estándar con la NFA presentar una serie de declaraciones que demuestren el cumplimiento de las regulaciones CFTC, y pagar las cuotas y cuotas de solicitud. Este es el formulario de registro estándar de NFA8217s, que se utiliza para varias categorías de registro diferentes. Algunas secciones son inespecíficas para IBs, y pueden ser ignoradas. El IB de registro debe presentar una serie de documentos de acuerdo con el formulario. Éstas incluyen: Declaraciones criminales, reglamentarias y financieras Explicación de los negocios a tratar Información de contacto para firmas y sucursales, y para cualquier registro de negocios de tenencia de terceros. Además del Formulario 7-R, los IB deben presentar una serie de declaraciones, propuestas y políticas para demostrar el cumplimiento de los requisitos de CFTC. Archivos financieros: Los IB deben presentar el Formulario 1-FR o un informe FOCUS para demostrar que la empresa cumplió con los requisitos de capital neto de NFA8217 de al menos 45,000 procedimientos de Anti-lavado de dinero (AML): el NFA requiere procedimientos AML para evitar que los fondos asociados con actividades ilegales sean limpiados a través de instrumentos en efectivo o transferencias de cuentas dudosas. Los IB deben ser conscientes del potencial de lavado de dinero y de contabilizar cualquier actividad sospechosa bajo su supervisión Procedimientos de continuidad de negocios y recuperación de desastres (BC-DR). Procedimientos desarrollados para asegurar que una empresa continúe operando con un mínimo de interrupción cuando se enfrenta con desastres políticos, naturales o de otro tipo. Proceso de materiales promocionales: la NFA requiere que las IBs creen políticas de materiales promocionales para eliminar el fraude de solicitación y asegurar que las firmas observen altos estándares comerciales. Honrar el procedimiento de queja del cliente: para procesar, registrar y resolver las quejas de los clientes Fuente de carta de activos: la NFA requiere que los IBs proporcionen documentación que describa la fuente del activo corriente de la firma para verificar que el capital fue aportado para operar el negocio , Y seguirá siendo utilizado para las operaciones comerciales Copias de los acuerdos de contrapartida. Se aplica sólo a las empresas que realizan negocios de divisas. Principales y Personas Asociadas (APs) en las firmas de futuros Los Directores de Futuros y los AP deben suministrar documentación adicional, incluyendo: Formulario 8-R: identifica a los Principales / APs por información personal, afiliación de intercambio y documenta cualquier revelación criminal, regulatoria o financiera. También corrobora los requisitos de competencia Huellas dactilares: una tarjeta de huella dactilar completa, con huellas de los 10 dedos. El NFA envía la tarjeta de huellas dactilares al FBI para determinar si el solicitante tiene antecedentes penales. Se exhorta a los solicitantes a presentar más de un juego de huellas dactilares con su solicitud para evitar retrasos en la obtención de juegos adicionales, si es necesario, para procesar los requisitos de competencia: para firmas de futuros, prueba de que el Director / AP pasó el examen de la Serie 3 o equivalente. Principales y Personas Asociadas (AP) en firmas forex Finalización del Formulario 7-R. Un formulario en línea que registra el IB como una empresa de divisas Tener al menos un principal aprobado como un forex Requisitos de competencia de la persona asociada: prueba de que los directores / AP han superado los exámenes de las series 3 y 34 o equivalente. No se requieren cuotas de solicitud adicionales para las personas que actualmente están registradas en la CFTC o que figuran como principales de un solicitante de registro actual de la CFTC. Si un individuo solicita como AP y un Principal, solo se requiere una cuota de solicitud. Futuros y forex IBs son responsables de diferentes tarifas asociadas, como se especifica a continuación. Los solicitantes deben pagar una cuota de solicitud no reembolsable (200), cuotas de membresía del IB (750) y una cuota no reembolsable por cada Principal y AP que se aplique (85). Las firmas de la divisa del IB deben pagar la cuota de la aplicación (200), las cuotas del miembro del BI (750) y el honorario para cada principal y AP que se aplica (85). Además, la firma de forex IB debe pagar un conjunto separado de cuotas de membresía IB de forex (2.500). Si la empresa de forex ya es un miembro de la NFA, la empresa tiene un recargo de 1.750. ¿Qué firmas o personas están exentas de registro? Una empresa o individuo puede estar exento de registrarse como una empresa si cumplen una de las siguientes calificaciones estrictas: Ya están registrados como Comerciante de la Comisión de Futuros (FCM) Empresa en sí, afiliados, altos ejecutivos o directores) Si la firma no es estadounidense, solo negocia con residentes que no son estadounidenses y envía todas las operaciones a una FCM. Orientación En Shipkevich PLLC, equilibrar las necesidades de los clientes con las exigencias de los reguladores es el orgullo y sello de nuestra firma. Si tiene preguntas sobre los procedimientos que se tratan en este memorándum o desea que nuestra asistencia cumpla con el cumplimiento de la normativa, comuníquese con nuestros abogados.

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